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    关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知
    发布时间: 2016-05-12

    各市金融办、昆山市、泰兴市、沭阳县金融办:

     

           为加强对引入第三方价格交易场所的监管,规范市场秩序,促进交易场所健康有序发展,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国发办〔20122〕37号)和《江苏省交易场所监督管理办法(修订)》(苏金融办发〔2015〕36号)等有关规定,现就引入第三方价格的交易场所提出以下监管要求:

     

    一、提高投资者门槛和产品保证金比例

     

           交易场所应加强投资者适当性管理,对投资者进行实名认证,确保投资者身份信息的真实、准确、完整。投资者参与引入第三方价格品种交易前,交易场所应对投资者做好风险提示工作,确保投资者有相应的风险识别能力。同时,投资者申请入市开户时保证金账户可用资金余额不得低于10万元。

     

           引入第三方价格交易的产品保证金比较原则上不得低于10%;对于开户交易时间在半年以上的投资者,自愿申请并经交易场所审核通过后,可适当降低保证金比例,但最低不得低于5%。

     

    二、全面接入全省统一登记结算系统

     

           为有效保证投资者资金与资产安全,防范金融风险,我省实行集中统一的登记结算制度。

     

           江苏交易场所登记结算有限公司是为各类交易场所提供登记与结算服务的专业性机构,负责实行投资者统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。尚未接入统一登记结算系统的交易场所要尽快对接,确保年内完成对接工作。

     

    三、加强业务相关机构管理及信访处理

     

           交易场所应当加强对业务相关机构的管理,进一步明确业务相关机构的管理制度,防范业务相关机构发生代客交易、诱骗交易、操纵市场等侵害投资者利益的行为,对严重影响交易场所规范健康发展的业务相关机构应当及时予以清退。

     

           交易场所要建立健全信访投诉处置机制,在平台网站主页醒目位置公开信访投诉电话及其他信访投诉渠道,要有专人接待和处理信访事项,确保投诉渠道畅通。同时要加强对业务相关机构信访处置工作的管理,督促业务相关机构及时稳妥处置相关信访事项。

     

           各级金融办要高度重视对引入第三方价格交易场所的监督,定期不定期地进行现场检查,督促其在3月15日前按本通知的相关要求完成整改工作。江苏交易场所登记结算有限公司要抓紧与各交易场所系统对接,并对投资者门槛及保证金比例做好监测工作。

     

    特此通知。

     

     

                                     2016年2月18日

     

    抄送:江苏交易场所登记结算有限公司,江苏大圆银泰商品合约 交易市场有限公司,南京石化商品合约交易中心有限公司、江苏新沿海商品交易中心有限公司、无锡市乾圆大通商品合约交易中心有限公司、无锡君泰商品合约交易中心有限公司、镇江商品交易中心有限公司、江苏中苏商品交易中心有限公司。

    江苏省人民政府金融工作办公室        2016年2月19日印发